Spillemyndighedenاداره بازی دانمارک، شش دستور صادر کرده است کازینو سلطنتی اسکاندیناوی آرهوس به دلیل نقض قانون پولشویی کشور
این شش دستور از ارزیابی ریسک، عملیات تجاری، نظارت، مواد آموزشی گرفته تا رویه‌ها و اقدامات بررسی دقیق مشتری را شامل می‌شود.
Spillemyndigheden در یکی گفت نظر: «در 14 ژوئن 2023، اداره بازی دانمارک شش دستور را به رویال اسکاندیناوی کازینو Århus I/S به دلیل نقض قوانین ارزیابی ریسک بخش 7 (1) قانون AML (دستور الف) و رویه‌های تجاری بخش 8 (1) صادر کرد. ) قانون مبارزه با پولشویی (دستور ب)، نظارت بر بخش 8 (1) قانون مبارزه با پولشویی (دستور ج)، مواد آموزشی تحت بند 8 (6) قانون مبارزه با پولشویی (دستور د)، اجرای بخش 11 رویه های بررسی دقیق مشتری قانون مبارزه با پولشویی (دستور e) و اجرای افزایش تعهدات دقت لازم در قبال مهمانان کشورهای ثالث پرخطر (دستور f).
این آژانس اضافه کرد که ارزیابی ریسک، فرآیندهای تجاری، مواد آموزشی و اقدامات بررسی دقیق مشتری “بخش های اساسی” قانون AML است و نقض قوانین منجر به دستور یا توبیخ می شود، در حالی که موارد جدی یا مکرر به پلیس گزارش می شود.
به دلیل ناکافی بودن انواع شناسایی مشتری “شامل PEP ها و PEP های خارجی در سازمان های بین المللی و اعضای خانواده آنها و همکاران نزدیک”، دستور A به رویال کازینو آرهوس صادر شد.
اسپیل‌می‌ندیقدن با اشاره به اینکه شناسایی و ارزیابی ریسک افراد مشمول تحریم‌های مالی نمی‌شود، افزود: اگر ارزیابی ریسک به‌اندازه کافی عوامل مرتبط با مهمانان آنها را توصیف نکند، بنابراین ارزیابی ریسک همه حوزه‌های مدل کسب‌وکار آنها را در بر نمی‌گیرد.
دستور الف نیز برای «شناسایی ناکافی و ارزیابی ریسک استفاده از پول نقد به عنوان وسیله پرداخت» صادر شد.
این آژانس تصریح کرد: با توجه به ادغام اولیه اقدامات اصلاحی، ارزیابی صحیحی از این عامل انجام نشده است و بنابراین ریسک‌های ذاتی به درستی بیان نشده است.
دستور B به این دلیل صادر شد که کازینو رویه‌های تجاری مکتوب کافی “برای انجام بررسی دقیق مشتری برای مشتریان پرخطر، بررسی دقیق مشتری برای PEP ها و اعضای خانواده و همکاران نزدیک آنها و الزامات گزارش” را نداشت.
رویال کازینو آرهوس به دلیل عدم رعایت رویه‌های تجاری خود «برای اجرای کنترل‌های داخلی رویه‌های بررسی دقیق مشتری، رویه‌های تحقیق و ثبت، رویه‌های گزارش‌دهی و رویه‌های ثبت سوابق» دستور C صادر کرد.
دستور D فقدان مواد آموزشی کافی در مورد “تقویت بررسی دقیق مشتری برای PEP ها، جلوگیری از تامین مالی تروریسم و افراد مشمول تحریم های مالی” در کازینو را برجسته می کند، به این معنی که کارمندان “آگاهی کافی از تعهدات “قانون مصوب AML” ندارند. .
در رابطه با سفارش E، آژانس دریافت که کازینو در انجام بررسی های لازم برای مشتری شکست خورده است “زیرا یک مشتری به درستی مطابق با الزامات بخش 11(2) قانون AML بررسی نشده است.”
به کازینو همچنین به دلیل عدم انجام بررسی کافی مشتری برای مهمانان کشورهای ثالث پرخطر، حکم F اعطا شد، “زیرا اطلاعات مربوط به مبدا وجوه و منشاء دارایی های مشتری در رابطه با الزامات” بخش به دست نیامده بود. 17 (1) (3) قانون AML».
پس از صدور دستورات، Spillemyndigheden اظهار داشت که رویال کازینو Århus موظف است عمل کند و به اپراتور مهلتی سه ماهه داده شد تا نواقص سفارش را برطرف کند.
به عنوان بخشی از وظیفه اقدام، کازینو باید «ارزیابی ریسک به‌روز، رویه‌های تجاری به‌روز، کنترل‌های به‌روز، مواد آموزشی به‌روز، و رویه‌های به‌روزرسانی شده بررسی دقیق مشتری را برای رفع نقص‌های شناسایی‌شده ارائه کند».
